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东莞市民政局廉政和职务犯罪风险防控表
字体大小: 发布日期: 2011-09-06 16:11 来源:

东莞市民政局廉政和职务犯罪风险防控表

单位 类别 序号 权力事项 廉政风险点 风险点编号 风险级次 廉政风险防控措施
局领导班子 内部管理类 1 管理决策 在贯彻落实市委、市政府、省民政厅重大决策时有偏离,造成重大失误。重要事项决策个人代替集体决定,滥用权力,造成重大损失。 1 认真贯彻落实党和国家路线、方针、政策、严格依照法律,法规和规章赋予的职权,依法行政,公正处事。
2 不坚持民主集中制,重要项目、应列入政府采购项目个人说了算,致使某些利益团体或个人获利。 2 建立学习型的领导班子,树立良好的学习风气,经常组织班子成员学习《领导干部廉洁自律学习手册》和《反腐倡廉教育读本》,班子成员常备《腐败警示录》,做到反腐警钟常鸣。
3 在人事任免上,不通过党组集体研究,违反程序规定提拔任用干部。 3 在干部任免工作中,坚持民主集中制度,严格按照干部任免各项规定,依规和按程序选拔和考察干部。坚持做到未经民主推荐的不提名,未经组织考察的不上会。符合任职条件要求和按规定程序考察完毕干部,由党组全体成员会议研究决定任免,避免个人决定干部任免事项。
4 在重大工程建设中,不设立专门管理机构,规避监督,违反招投标规定,从中谋取私利。 4 在重大项目建设上,要成立分管领导牵头的领导小组,负责落实具体建设工作,重大事宜由班子全体成员共同研究确定。严格按相关规定办理有关事项,杜绝暗箱操作。
局领导班子 内部管理类 5 管理决策 财务管理混乱,违反财经纪律,挪用公款,乱开口子,乱批条子。 5 加强财务管理工作,严格执行财经纪律,认真制订财务收支计划,大宗资金安排和专项资金安排,由班子集体讨论定。各项财务支付项目严格审核程序和审批程序,杜绝虚报情况发生。
6 违反财务制度,私设“小金库”。 6 提高各类经费安排和使用透明度,必要时对相关费用支出情况进行公示,接受群众的监督,听取干部职工的意建和建议,及时纠正工作中存在的问题。
7 在人、财、物管理上监管不到位,在专项经费和物资分配上,不经集体研究确定,存在暗箱操作行为,从而为小团体和个人谋取利益。 7 大力推行厉行节约,艰苦创业精神,认真做好各类经费安排计划,努力压宿接待费用和车辆使用费用等支出比例。在物资采购中,严格执行政府采购各项规定,坚持严格的审批程序和审核要求,大宗物资采购,由班子成员集体研究确定,避免个人决定大宗物资采购项目。
8 管理制度不完善,监督机制不健全,造成决策失误。 8 制订各项管理制度,坚持用制度管理人财物,特别要制订《人事和干部任免制度》、《财务管理制度》、《物资采购和管理制度》、《公务接待和公务活动制度》等。
9 党风廉政责任制贯彻落实不好,管理监督不力,引发廉政案件。 9 认真贯彻落实党风廉政责任制,实行“一岗双责”,加强廉政教育、管理和监督,使反腐倡廉和预防职务犯罪工作各项制度规定真正落在实处。
局领导班子 内部管理类 10 管理决策 违反公务接待规定,超规格接待或利用公款吃喝玩乐。 10 做好公务接待工作,公务接待实行定点、定标准、定规格的办法,严禁超标准,超规格接待。各类接待任务由办公室统一安排,公务接待费用支出由局财务统一结算支付。
办公室 内部管理类 1 公务接待 在对外合作业务、公务接待之机,接受红包或好处 11 按标准合理安排,反对铺张浪费。
2 车辆管理 在车辆维修时,弄虚作假,小问题大维修,谋取私利。 12 进一步完善车辆使用管理制度,合理安排使用公务用车,禁止公车私用。
计划财务科 内部管理类 1 民政事业经费的管理和使用 不按规定用途使用民政事业费 13 坚持廉洁自律、积极参加廉政教育活动,增强风险防范意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线,自觉抵制金钱诱惑。
2 固定资产和日常财务管理工作 经营性资产不按规定招租及收缴经营收入 14 加强业务培训,提高思想素质和专业水平。
固定资产出现盘亏 15 坚持依法理财,按章办事。
优抚科 公共服务类 1 核发优抚资金 在优抚资金分配中,收受好处,为优抚对象个人谋利益。 16 严格审批制度,加强财务管理监督。
2 认定享受抚恤补助优抚对象身份 违反政策规定确认优抚对象身份,收受好处乱开口子。 17 严格依法行政、依法办事,完善监督机制。
双拥办 公共服务类 1 驻军随军家属安置 在对驻军随军家属材料进行初审中把关不严,收受好处。 18 加强思想教育,严格审核程序,落实公开措施,拓宽举报渠道。
在一次性自谋职业补助金和最低生活保障补助金发放中发生贪污、截留行为。 19 1、严格审核程序,及时公开审核结果。
2、规范资金划拨方式,确保补助金及时足额发放到随军家属处。
在随军家属的安置分配中谋取私利。 20 1、严格审批程序。
2、加强教育引导,培养廉洁奉公意识。
3、加大监督力度,设置举报电话,及时发现和查处安置分配中的不公正,不廉洁行为。
安置科 公共服务类 1 异地转业士官接收安置 在接收安置异地转业士官中,不严格按有关政策要求办事,接受转业士官的好处。 21 1、依据《中国人民解放军士官退出现役暂行办法》有关规定,对省下达的异地转业士官的家庭配偶情况、婚姻状况、住房情况、工作情况等方面进行调查核实,规范调查程序,加强对工作人员的教育监督。
2、通过银行实行银行转帐发放到个人帐户。
2 退役士兵职业技能培训资金 在拨付退役士兵有关培训经费时,对培训机构上报参加培训的退役士兵人数、资格把关不严,造成财政资金的损失。 22 1、严格按照《关于东莞市深化退役士兵安置改革实行职业技能培训促进就业实施方案的通知》和《东莞市退役士兵职业技能培训资金管理办法》的有关规定,对退役士兵的资格、录取人数,实际就读人数,实际就读年限等进行不定期检查、核实。
2、逐级审核需拨付的培训资金。由培训学校提出申请,由市教育局或市人力资源局确认,由市民政局审核后,报送市财政局,通过银行发放到有关培训机构帐户。
救灾和社会救助科 行政许可类 1 救灾和社会救助资金的发放 滥用职权、徇私舞弊,擅自改变救助范围和救助标准 23 加强学习党章、党纪和有关规章制度,不断提高思想认识,牢固树立为人民服务的思想。严格执行低保等有关政策,按照有关纪律和规章制度办理。
在救灾和社会救助款(物)核定、分配中,玩忽职守,造成分配不公平、不公正,影响救灾和社会救助工作正常进行 24 爱岗敬业,认真、负责对待本职工作,热情为民政对象排忧解难,对服务对象反映的诉求认真调查处理,依法行政,依法办事,确保救灾和社会救助工作正常进行。
贪污、挪用、扣压、拖欠发放资金或收取贿赂 25 在救济和社会救助经费发放管理中,要增强廉洁奉公的意识,严格遵守资金申请、发放程序,严防被物质利益诱惑,导致不廉洁、腐败问题的发生。
2 最低生活保障对象的审核 优亲厚友,不符合救助条件的纳入救助范围 26 增强责任意识,改进工作作风。工作中要严格遵守有关规章制度,坚持实事求是,深入调查研究,做到公平、公正、公开。
基层政权和社区建设科 行政管理类 1 社区建设 核拨建设经费时把关不严,分配不公 27 和财政局一起严格审核建设项目,
核拨建设经费。
在项目建设中收取好处费 28 对建设项目公开招投标,并对相关
事项进行公示。
2 村、社区“两委”换届选举 对村级换届选举指导不力,对选举中出现的贿选等违法违纪行为制止不力,收受好处查处不公。 29 熟悉科室业务的各项政策法规,办事依法依规、公开透明、公平公正。
处理群众上访事件效率低 30 提高办事效率,及时对群众上访事件进行相应处理。
区划地名科 行政许可类 1 地名命名、更名审核 在地名命名、更名审批时,不坚持原则,审核把关不严,不按规定办事,暗箱操作,收受贿赂,索要财物。 31 1、严格执行地名管理法律法规,规范业务审批程序,严格按流程操作。 2、强化风险防控措施。一是严格审核申报材料。二是实地考察、论证、向社会征求意见。 3、编制并公开地名命名、更名的办事流程,明确办理程序和时限,审批过程公开公正,确保每个工作环节接受监督。
区划地名科 行政管理类 2 行政区域界线管理 对省、市级界线联检费用挤占挪用、滞留滞拔;在行政区划调整事项审核中弄虚作假,不按程序办事,修改调查成果。 32 1、熟悉和执行行政区域界线管理工作的各项政策法规;
2、注重加强党纪政纪法纪教育和职业道德教育,提高拒腐防变能力,增强在工作中抵制不良现象的自觉性;
3、严格按照政策规定和办事程序,指导检查和督促界线管理工作。
社会福利和慈善事业科 行政许可类 1 民办福利机构设置审批 在民办福利机构申办过程中收受申办人好处,违规办理,对申请资料审查不严等。 33 坚持办事程序,严格按章办事,重大事项多请示,早报告。加强廉洁自律,积极参加廉政教育活动,增强风险防范意识。
社会事务科 行政许可类 1 设立殡葬服务单位审批 对申请资料审查不严,在相关申请手续不齐或不具备审批条件下违规批准殡葬服务单位成立,收受好处。 34 1、加强内部监督和社会监督,完善管理制度,固化权力运行程序和工作流程;
2、在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺,全方位接受监督;
3、完善岗位责任制,实行责任到人。
2 公墓建设许可 对申请资料审查不严,,在相关申请手续不齐或不具备审批条件下违规批准兴建公墓,收受好处。 35
社会工作科 公共服务类 1 委托社会工作培训教育事项 培训经费挪作他用 36 严格按程序办事,严格监管资金运作过程。
2 社工服务的政府采购 泄露采购包文件信息 37 严格按程序办事,加强信息保密意识,做好事前预防、事中监督、事后检查。
人事监察科 内部管理类 1 人事管理 不按规定程序和标准任免干部。 38 根据实际工作需要,严格按照上级部门的要求设置,严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。
不严谨细致和实事求是进行民主推荐和干部考察工作。 39 严格执行干部考核管理办法。
不按照人事档案管理的相关政策规定办理民政干部职工信息认定、资料归档,随意篡改人事档案资料。 40 严格执行中组部人事档案管理办法相关规定,执行人事档案收集、鉴别、整理、转移、查阅、借阅、保管等相关制度。
不遵守干部人事管理保密规定,泄露党组机密。 41 爱岗敬业,认真、负责对待本职工作,严格执行保密规定
在干部管理、任用、调配中接受宴请、贿赂,谋取不正当利益。 42 严格按照干部任免各项规定,依规和按程序选拔和考察干部。
人事监察科 内部管理类 2 查办案件 在查处违纪违法案件中发生不执行、不正确执行、拖延执行和严重违背法律、法规的现象。 43 严格贯彻执行《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《监察部信访工作暂行办法》、《中国共产党党内监督制度》,强化有关规定的贯彻落实。
跑风漏气,违规向被举报人通风报信。 44 加强纪检监察工作人员教育,提高认识,增强责任意识,强化纪检监察人员秉公事、不徇私情。
收受案件关系人的宴请、贿赂。 45 加强学习党章、党纪和有关规章制度,增强廉洁奉公的意识,严格遵守各项工作制度,防止不廉洁的、腐败问题的发生。
老龄办 公共服务类 1 敬老乘车卡办理、提前充值 对申请办卡资料审查不严,违规办理。 46 1.加强廉洁从政教育,牢固树立为民服务思想;
2、采取镇(街)社会事务办(局)、民政局老龄办两级审核,镇街审查合格后再提交老龄办;
3.老龄办在工作人员审查合格后提交领导审查。
对消费完当季额度,需提前充值的审查不严,违规办理。 47
2 高龄津贴
审核发放
对申领高龄津贴资料审查不严,违规办理。 48
民间组织管理局 行政许可类 1 社会团体及民办非企业单位成立登记、注销登记审核和审批 收受他人好处,违反条例违规登记审批 49 1、定期组织学习《廉政准则》,牢筑拒腐防变的思想防线,建立廉政教育长效机制。
2、按照《东莞市民间组织管理局岗位工作细则》,严格规范登记、变更和注销等许可事项的办理时限、职责权限、监管机制。
行政执法类 2 查处社会团体、民办非企业单位的违法、违规行为和未经登记擅自以社会团体、民办非企业单位名义开展活动的非法组织 滥用自由裁量权和办人情案 50 1、严格按照《东莞市规范行政处罚自由裁量权工作实施方案》办理行政处罚案件,大力推行政务公开,全面促进执法工作制度化、规范化、透明化;严格杜绝滥用自由裁量权和办人情案等其他不良现象的发生。
2、建立健全科学的预警机制,进一步发挥党风廉政建设在执法风险防范中的重要作用,加强对一线执法行为全程监控
行政管理类 3 社会团体和民办非企业单位年度检查等次评定 徇私舞弊、玩忽职守,擅自修改评定等次 51 1、加强对工作人员的培训教育,提高整体业务水平,强化大局意识,确保年检工作流程都能做到高效、便捷、畅通。
2、完善工作制度,规范工作规则,推行政务公开,强化民主监督,严格落实年度检验办法和法律法规及有关制度。
军供站 公共服务类 1 军供饮食供应 军供采购中出现贪污行为或由于责任心不强,采购不合格食品而引发食物中毒等意外情况。 52 加强军供采购环节的监督。
内部管理类 2 财务管理 公款私用,公物私用。 53 严格财务监督机制和公共财物管理。加强财政支出管理,提出财政透明度。
社会福利中心 公共服务类 1 接收送养弃婴 收受财物,规避计划生育政策为他人办理指定送养有关手续 54 由综合部、医务部合作接收弃婴,专人负责跟进有关手续,两部互相监督制约
2 接收捐赠 没有将捐赠款物如数转交后勤和计财入账 55 捐赠物资第一时间交由后勤入仓,捐款物由计财出具捐赠发票交回捐赠者。
违规处理捐赠物资,牟取个人利益 56 严格做好捐赠物资的进出登记,保证物质交到相关部门使用。
违规改变捐赠款用途 57 加强财务审核,确保专款专用。
3 老人入住 接受老人或家属财物,通过工作职权变相谋取个人利益 58 由护理部做好入住申请登记,综合部按顺序安排入住,两部互相监督制约。
社会福利中心 内部管理类 4 物资采购和房屋物业管理 违规采购物资,以权谋私,违规进行基建工程,收受贿赂,对工程监管不力 59 成立基建小组,制定工程审批程序和物质采购审批程序,按程序由部长、分管副主任和主任审核。
5 药品进出管理及收费 违反规定采购和使用药品以及不合理收取医药费 60 药物专人负责,后勤部负责采购,医疗部分管副主任负责监督,药费由医疗部收取,计财部监督,做到相互制衡。
6 财务审计 违反财务制度,做假账,挪用、侵吞、私分公款,谋取个人利益 61 定期进行财务审核。
救助管理站 内部管理类 1 财务管理 不执行财务财经制度,资金使用弄虚作假,违反规定私设“小金库”,乱发各种补贴、奖金,超规格接待,利用公款吃喝玩乐。 62 1、认真贯彻落实党和国家路线、方针、政策,依法行使职权。重要事项决策须经集体讨论决定,严格做到党务、政务公开。
2、加强思想政治建设和作风建设,着力解决干部职工在思想作风方面存在的突出问题,夯实廉洁从政道德基础,筑牢拒腐防变思想防线,营造清风正气的环境。
3、明确各级工作责任,加强内部管理和监督,一级抓一级,层层有落实,确保各项工作安全有序地开展。
2 物资采购和设施维护 在物资采购、工程项目建设、设施设备维护更新等事项中,利用职务之便谋取不正当个人利益。 63
公共服务类 1 城市流浪乞讨人员救助管理工作 违法违规办理求助人员进站和受助人员离站手续。在服务管理中因工作过错或者过失致使受助人员利益遭到损害。 64
救助管理站 公共服务类 1 城市流浪乞讨人员救助管理工作 没有按操作规范操作设备,或者对救助设施设备没有及时检修、维护,给救助对象造成伤害,使公共财产造成损失,或者引发安全事故。 65 4、建章立制,完善内部管理规章制度,加强内部监督和社会监督,固化运行程序和工作流程,保障受助人员基本权益,禁止侵犯受助人员的人身权益和财产权益。
5、加强救助管理政策法规宣传,公开救助对象、救助原则、救助内容和办事流程等,接受全社会的监督。
6、加强救助管理队伍的教育和培训工作,在工作质量、服务态度、办事实效等方面作出承诺,不断提高队伍的工作能力和业务水平。
7、成立重大物资采购管理小组,加强大宗物资采购、建设工程和重大设备维护的管理,涉及金额较大项目须经小组讨论决定,严禁利用职务之便为自己或亲友谋取私利。
8、加强财务管理工作,严格执行财经纪律,各项财务支付项目严格审核程序和审批程序,杜绝虚假情况发生。
9、做好公务接待工作,公务接待实行定标准、定规格的办法,严禁超标准超规格接待。
10、进一步拓宽和畅通信访和举报渠道,认真做好信访举报的受理、分析、处置和反馈工作。
非法占有受助人员财物,索取、收受受助人员家属费用、红包或者礼品。克扣受助人员伙食费、生活供应品。 66
打骂、体罚、虐待受助人员,教唆受助人员参与犯罪活动,利用工作权力使用受助人员从事劳动、干私活或者担任管理工作。 67
婚姻登记管理中心 公共服务类 1 婚姻登记 收受他人好处,违反婚姻登记条例进行违规登记,谋取私利。 68 婚姻登记员坚决杜绝收费,遵守婚姻条例,加强内部监督。
婚姻登记中强行搭车收费现象。 69 加强工作人员清正廉明教育,全方面接受监督。
金菊福利院 内部管理类 1 食堂物资采购管理 在物资采购中徇私舞弊、中饱私囊 70 列出采购清单,按清单选择质优价廉的物品跟指定配送公司协商好, 开具发票,设立监督员,由监督员负责过称、验收。
殡葬管理所 内部管理类 1 内部资金使用 挪用经费私设“小金库” 71 不断完善财务管理制度,强化财务人员的素质涵养,加强对资金和财务人员的管理,确保监督机制的落实。
不经集体研究讨论使用大额资金 72 严格执行大额资金使用决策程序,强化资金使用执行过程的监督,防止个人说了算的情况出现。
弄虚作假,贪污公款;欺上瞒下,中饱私囊 73 经费开支核销手续做到层层落实,防止虚报。
殡葬管理所 行政许可类 2 殡葬业务管理 对公墓、服务队的执行殡葬法规的情况,执行物价局收费标准的检查过程中“吃、拿、卡、要” 74 开展廉政学习,提高思想道德素质;建立和完善各种办事制度,推进政务公开,与服务对象建立良好的互动关系,谨防办事过程中出现腐败现象。
借全市公墓年检考核之机对墓园索贿、受贿 75 加强教育,提高依法办事的意识,增强反腐倡廉的自控能力。
收到违法行为投诉时汇密或徇私舞弊,借机向被投诉人索要财物,采取不上报、不处理的态度 76 落实政务公开,公开内容、流程、依据和结果,全方位接受监督;加强教育管理,筑牢拒腐防线。
殡仪馆 行政管理类 1 物资采购 在重大工程项目或较大支出方面的采购违反政府采购制度。 77 严格履行采购计划批制,采购不超出计划范围,不索取厂家回扣,物、钱、发票相符,帐目清楚,按各项规章制度办事。
在物资采购中谋取不正当利益。 78
内部管理类 2 印鉴保管 不坚持原则,盖关系章、人情章;审查不严,误盖章。 79 严格执行印鉴管理制度,按规定办理。
3 财务管理 以职务之便贪污、挪用公款,私设“小金库”;违规开支、报销,原始单据不规范、报销手续不完备 80 规范管理,加强监督,严格财务管理和审批权限,完善内部稽核制度,定期进行财务检查和内部审计。
公共服务类 4 业务销售 违背家属自愿原则,硬性或绑定式消费。 81 严格执行物价部门收费标准,合理收费,做到事前“告知"。
5 治丧服务 在服务过程中存在“吃、拿、卡、要"行为。 82 加强职业道德教育和廉政教育,强化社会监督,杜绝损害人民群众利益的违法违纪行为。
光荣院 内部管理类 1 财务和公车管理 财务管理疏忽,造成资金使用不当。把关不严,造成铺张浪费、乱花乱用及违规报销。违反公务用车管理规定,公车私用。违反公务接待规定,超规格、超标准接待或利用公款吃喝玩乐。 83 严守财经纪律,坚持原则,严格把关,完善报批手续,不该报销的票据不予报销。严格执行公务车管理规定,禁止公车私用。提高经费使用透明度,严禁公务接待超标准、超规格。
2 物资采购 物资采购中谋取个人利益。 84 严格按照后勤管理制度办事,加强监督。
军休所 内部管理类 1 财务经费的管理 违反经费的管理制度,私设“小金库”,谋取个人利益。 85 加强学习《廉政准则》,严格执行会计和出纳工作制度。
福利彩票发行中心 公共服务类 1 审批投注站 违反《彩票管理条例》有关规定,收受投注站申请人和负责人的财物,违规审批投注站。 86 严格按照《彩票管理条例》依法办事。
工程管理类 2 工程管理 在工程发包、结算等工作中,审核把关不严,或利用职权为关系单位或个人打招呼、造条件,通过各种方式规避招标或干预招标工作。 87 坚持民主集中制,在行政决策上,坚持集体决策、透明决策、公开决策。
福利彩票发行中心 内部管理类 3 专项宣传资金的使用 把上级专项资金挪作他用,造成资金使用不当或暗箱操作。 88 加强各项资金管理,财物核算做到合规、合法、真实、准确。
4 财务管理 违反财务制度,违规报销。私设“小金库”,乱发放各类补贴、奖金。 89 各项工作严格按照财务制度办事,杜绝一切违反财物规定的支出。
社会捐助接收站 公共服务类 1 扶贫和救灾物资的接收及管理 侵占或挪用扶贫和救灾物资 90 规范和制约岗位职务行为,完善管理制度,固化权利运行程序和工作流程。
以捐赠为名从事营利活动 91 加强内部监督和社会监督,保障举报渠道的畅通。
不按规定向上级单位报告物资接收及使用情况 92 坚持物资接收及使用情况的透明化,重大事项多请示,早报告。
不按规定办理物资动用、轮换、转移等出库手续 93 坚持办事流程,严格按章办事;加强业务知识学习,提高各办公室的业务能力和工作效率。
徇私舞弊、玩忽职守,影响救灾和扶贫工作的正常进行 94 加强单位内部制度建设,不断规范完善管理制度。
内部管理类 2 财务管理 违反财务制度,私设“小金库”,巧立名目发放职工补贴、奖金。 95 提高各类经费安排和使用透明度,必要时对相关费用支出情况进行公示,接受群众的监督,听取干部职工的意见和建议,及时纠正工作中存在的问题。
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